美券商虚增交易量 瑞银等登上监管黑名单

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转自人民网--国际金融报

 

　为吸引投资者眼球，不少券商夸大交易量以争取漂亮排名。据海外媒体昨日报道，美国金融业监管局对19家公司开出一笔总数约280万美元的罚单，其中不乏美林、瑞银、雷曼兄弟等国际知名机构。

　美国金融业监管局在其最新发表的一份声明中称，“从2006年8月的一份统计报告可以看出，每家公司至少存在一项财务夸大行为。”一般而言，投资者了解特定公司的证券交易量，并对财务报告进行综合分析后选择适合自己的投资公司，因此，报告提供的数据直接影响了投资者行为。

　　美国金融业监管局副局长Thomas Gira表示，“对公司而言，采取恰当的举措以确保其交易数据准确非常必要。”他指出，早在2006年9月前，市场中就已经存在了很多经济数据不精确等现象。

　　彭博社在一份2006年回顾报告中指出，华尔街各大型公司对外宣称他们在证交所交易的股票总数量超过3000万股。随后，各大公司纷纷将其各自的统计数据递送到路透集团、汤姆森集团以及彭博资讯等著名的金融信息机构，紧接着，各大金融信息机构在对数据进行综合编制后出版。“这对投资者的投资行为产生了深刻的误导。”有分析人士表示。

　　本次美国金融业监管局对8家公司处以20万美元的巨额罚款，其中，包括世界最大券商美林、欧洲最大资产银行瑞士银行，以及美国第四大有价证券公司雷曼兄弟。同时，还有包括德意志银行、贝尔斯登在内的6家银行被处以15万美元的罚款。

　　德意志银行发言人Ted Meyer说，“我们对本次事件达成的最终决定表示满意，同时，我们已经意识到自身所犯的错误，并已经采取相关措施来改正它。”

　　但是到目前为止，美林发言人马克·赫尔、瑞银纽约总部发言人珀嘉琛、雷曼发言人Kerrie Cohen均拒绝对此次事件发表评论。

　　“本次所查处案件数量之多的确让人惊叹。”美国密歇根大学经济学家讷加·塞文认为，“众多金融机构投资者都对本次事件非常关注，那些公司通过欺骗的方式来寻求投资，这对公司的诚信度无疑产生非常大的挑战。”

　　位于华盛顿的美国金融业监管局在随后的声明中表示，大多公司并不承认其错误行为，同时也并不愿意承担此次罚款。另外，金融业监管局发言人Herb Perone表示，今后将会继续对交易数据的精确性予以监测，从而确保类似的问题不会再次发生。

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