瑞银及摩根大通两名员工涉内幕交易被逮捕

hedge · 发表于 2008-7-30 22:16:00

中国对冲基金 www.cnhedge.com.cn 据彭博社7月30日报道，作为英国主要的市场监管部门，英国金融服务管理局对不久前被警方逮捕的一名瑞银员工及一名摩根大通的相关人员展开了审讯，以调查有关的内幕交易问题。　　英国金融服务管理局（FSA）发言人 Kirsty Clay透露，在昨天的突击行动中，警方在伦敦及英格兰东南部地区共逮捕了8名年龄在27岁到48岁不等的犯罪嫌疑人。但是她并没有透露进一步信息，只是表示在今天晚些时候，FSA当局将就此事发表一份正式的官方声明。　　瑞银集团伦敦分部的官方发言人Sarah Small在今天的一封邮件声明中证实：“瑞银集团的部分员工已经被警方逮捕，并且，英国金融服务管理局已经对他们展开了调查。”而摩根大通集团伦敦分部的发言人Tessa Murray表示：“被逮捕的摩根大通有关人员只是公司的一名次级承包商，而并非公司长期雇员。” 市场人士认为，此次的突击逮捕行动，与FSA被长期指责为失职有关。美国证券交易委员会（SEC）的前任主席 Arthur Levitt表示，英国的证券市场管理部门在执法力度上，远远落后于美国同行，而英国的内幕交易问题很可能跟美国一样严重。他在去年接受采访时曾说：“他们（FSA）之所以不对内幕交易进行调查，很可能是因为他们自己也是参与者之一。”长期以来，FSA所调查的内幕交易行为都远远少于SEC，2001年至2006年的6年间，SEC共调查了300起内幕交易案件，涉案公司和个人多达600，而在这同一时期内，FSA仅仅逮捕了8名内幕交易涉案人员。（和讯财经原创）　　金融时报在今天的报道中写道，FSA之所以逮捕这些人，是怀疑他们利用与股价相关紧密的消息进行交易。但是，金融时报并没有指出特定的嫌疑犯姓名。　　FSA当局曾在今年早些时候表示，有18%的并购事件在被公开之前，就已经被利用来进行了内幕交易。上周，Cazenove & Co.公司的前任合伙人Malcolm Calvert接受了审讯，据称，他与12起内幕交易案件有关。此外，FSA还曾向TTP Communications Plc 公司的前任首席咨询师及其岳父提出了指控，指责两人在2006年的4个月时间内利用内幕消息购买了两家公司价值数十万美元的股票。但是截至目前，上述三名嫌疑犯均否认了有关罪行。　　另外，FSA还要求各对冲基金公司提供更大的交易透明度。该机构表示，对冲基金公司必须公布利用合约进行交易的长期持仓的公司名称；并且，如果对冲基金持股数占到被投资公司发行股数的3%或以上时，必须进行公开说明。上个月，为了减少短期投机造成的市场波动，FSA还宣布了一项紧急管理措施，要求对于任何超过总股数0.25%的投资行为，对冲基金必须予以公布。　　

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